| 副標題 |
集團管控的風險管理與內(nèi)部控制
( 課程提綱，僅供參考) |
| 學員對象 |
培訓對象為上市企業(yè)及下屬公司的董事長、董事、監(jiān)事、總經(jīng)理、首席風險官、財務(wù)總監(jiān)、集團總部部門負責人和下屬公司副總以上高層管理人員。 |
| 內(nèi)訓提示 |
1-3天（6-18學時）
- 所有內(nèi)訓客戶，可享受一年內(nèi)全部公開課項目大優(yōu)惠！ |
| 授課顧問 |
楊梅
- 同一個課題方向有多位老師可選，具體需求 具體安排！ |
| 授課語言 |
中文 |
| 每班人數(shù) |
30 |
| 內(nèi)訓報價 |
有具體培訓需求和方案后，再據(jù)此報價 |
| 課程目的 |
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從巴林銀行到法國興業(yè)銀行，為什么相似的錯誤仍在重復？
從三鹿乳業(yè)到雷曼兄弟，為什么一個個有著悠久歷史的企業(yè)巨人轟然倒下？
從美國次貸危機到中國房地產(chǎn)市場的跌跌不休，從新興電商的攻城略地到傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的生存危機……在全球化市場瞬息萬變、外部不確定性因素日益增多的今天，多少企業(yè)又將沉戟折沙？
風險，就如同隱藏在海面下的暗礁，稍有疏忽便會遭受觸礁之痛；風險，也如同高懸在企業(yè)家頭上的那把“達摩克利斯之劍”，時刻都在威脅著企業(yè)的生存；風險還可能成為企業(yè)的“阿克琉斯之踵”，若不能及時識別和控制就會直接導致企業(yè)的失敗。
縱觀國內(nèi)外企業(yè)發(fā)展史上大大小小的失敗案例，毫不夸張地說，企業(yè)的失敗在本質(zhì)上都可以歸咎為內(nèi)部控制和風險管理的失效。只有建立強有力的內(nèi)部控制能力和風險管理能力之上的企業(yè)才能夠構(gòu)建基礎(chǔ)牢靠的核心競爭力，才有足夠的軟實力去創(chuàng)造利潤空間。
如何建立一套嚴謹規(guī)范、行之有效地內(nèi)控控制和風險管理體系，以便幫助企業(yè)防患于未然，增強企業(yè)的抗風險能力，是每個管理者的必修課。完善企業(yè)內(nèi)部控制建設(shè)，提高企業(yè)風險管理水平，已然成為當務(wù)之急。
在風險管理上，企業(yè)集團面臨著許多單體公司不存在的問題：跨層次公司治理的風險；利益割據(jù)導致集團缺乏協(xié)同的風險；總部能力缺失導致總部空心化的風險；環(huán)節(jié)多、速度慢導致的信息風險和速度風險；風險在集團內(nèi)交叉?zhèn)鬟f和疊加放大帶來的新的風險管理的要求；多部門、多子公司形成的利益團體之間相互博弈的風險；內(nèi)部人控制導致集團管控力弱的風險；產(chǎn)業(yè)組合和外部環(huán)境導致風險復雜化；風險放大和資源攤薄的風險等。因此，對于集團的內(nèi)部控制和風險管理，需要站在集團的戰(zhàn)略層面進行體系化、專業(yè)化的全方位管理。建立基于戰(zhàn)略風險管理的集團內(nèi)控是最佳的解決之道，就是站在集團戰(zhàn)略的高度以集團管控的形式形成集團真正的內(nèi)部控制體系。
本課程以內(nèi)部控制框架為主線，針對上市企業(yè)集團內(nèi)部控制和風險管理的難點和重點，系統(tǒng)地講述企業(yè)集團內(nèi)部控制建設(shè)框架，以及戰(zhàn)略、投資、并購、融資、業(yè)務(wù)外包、子公司控制、衍生業(yè)務(wù)、關(guān)聯(lián)交易、信息披露、擔保、環(huán)境保護……等方面內(nèi)部控制建設(shè)路徑和實戰(zhàn)案例。本課程的實踐性和操作性強，能夠幫助企業(yè)集團全面掌握基于戰(zhàn)略性風險管理的內(nèi)部控制操作方法，以提高企業(yè)集團內(nèi)部控制水平和運營效率，降低風險，抓住機遇，從而實現(xiàn)企業(yè)集團戰(zhàn)略目標和投資回報。
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| 課程內(nèi)容 |
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第一單元：風險管理與內(nèi)部控制風暴的背景
1. 內(nèi)部控制風暴由歐美席卷世界各國企業(yè)
2. 監(jiān)管機構(gòu)的強制要求
3. 內(nèi)部控制的內(nèi)部動力
第二單元：風險管理與內(nèi)部控制概述
1. 風險管理與內(nèi)部控制的概念和思路
2. 內(nèi)部控制的發(fā)展與演變
3. COSO報告的主要內(nèi)容
4. 內(nèi)部控制的三層面、三目標與五要素
5. 風險管理的四層面、四目標與八要素
6. 基于戰(zhàn)略風險管理的創(chuàng)新思維COSO+COCO
第三單元：我國企業(yè)內(nèi)部控制的結(jié)構(gòu)體系
1. 企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系
2. 《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》
3. 《企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引》
第四單元：內(nèi)部控制要素之一：內(nèi)部環(huán)境構(gòu)成要素分析
1. 組織架構(gòu)關(guān)鍵控制與案例
2. 發(fā)展戰(zhàn)略關(guān)鍵控制與案例
3. 人力資源關(guān)鍵控制與案例
4. 社會責任關(guān)鍵控制與案例
5. 企業(yè)文化關(guān)鍵控制與案例
第五單元：內(nèi)部控制要素之二：風險評估
1. 目標設(shè)定
2. 風險識別-風險識別技術(shù)框架
3. 風險分析-繪制風險分布圖
4. 風險應(yīng)對-制定風險管理策略
5. 企業(yè)風險管理框架：一個基礎(chǔ)、三道防線
第六單元：內(nèi)部控制要素之三：控制活動
1. 不相容職務(wù)分離控制
2. 授權(quán)審批控制
3. 會計系統(tǒng)控制
4. 財產(chǎn)保護控制
5. 預算控制
6. 運營分析控制
7. 績效考評控制
8. 重大風險預警機制與突發(fā)事件應(yīng)急處理機制
第七單元：內(nèi)部控制要素之四：信息與溝通
1. 內(nèi)部信息傳遞關(guān)鍵控制與案例
2. 信息系統(tǒng)關(guān)鍵控制與案例
第八單元：內(nèi)部控制要素之五：審計與監(jiān)督
1. 內(nèi)部控制自我評價的作用
2. 內(nèi)控自我評價的標準設(shè)計
3. 內(nèi)控自我評價的測評實施
4. 內(nèi)部控制缺陷的認定標準
5. 內(nèi)控自我評價報告的撰寫
6. 內(nèi)部控制缺陷的整改
第九單元：如何建立內(nèi)部控制體系
1. 內(nèi)部控制建設(shè)的流程
2. 評估公司層控制
3. 評估業(yè)務(wù)層控制
4. 內(nèi)部控制與流程重組
5. 內(nèi)控手冊的構(gòu)成和內(nèi)容
6. 基于集團管控的內(nèi)部控制框架
第十單元：內(nèi)部控制實務(wù)
注：將根據(jù)企業(yè)實際情況選擇重點內(nèi)容進行解析。
1. 資金活動關(guān)鍵控制與案例
2. 采購業(yè)務(wù)關(guān)鍵控制與案例
3. 資產(chǎn)管理關(guān)鍵控制與案例
4. 銷售業(yè)務(wù)關(guān)鍵控制與案例
5. 研究與開發(fā)關(guān)鍵控制與案例
6. 工程項目關(guān)鍵控制與案例
7. 擔保業(yè)務(wù)關(guān)鍵控制與案例
8. 業(yè)務(wù)外包關(guān)鍵控制與案例
9. 財務(wù)報告關(guān)鍵控制與案例
10. 合同管理關(guān)鍵控制與案例
第十一單元：上市公司特有風險的控制實務(wù)
1. 信息披露關(guān)鍵控制與案例
2. 關(guān)聯(lián)交易關(guān)鍵控制與案例
第十二單元：集團管控特有風險的控制實務(wù)
1. 母子公司治理結(jié)構(gòu)設(shè)計與案例
2. 企業(yè)集團戰(zhàn)略設(shè)計框架與案例
3. 子公司管控與案例
4. 子公司經(jīng)營者激勵與案例
5. 總部的人力資源管控模式定位與案例
6. 并購風險控制與案例
7. 跨國經(jīng)營風險控制與案例
8. 母子公司跨層次文化建設(shè)與案例
第十三單元：風險管理與內(nèi)部控制建設(shè)的變革管理
1. 內(nèi)部控制建設(shè)中常見的變革管理問題
2. 頂層設(shè)計與基層創(chuàng)新互動
3. 變革領(lǐng)導與新生力量結(jié)合
4. 系統(tǒng)規(guī)劃與重點突破兼顧
5. 愿景宣傳與技能提升并進
6. 內(nèi)部控制對管理者的挑戰(zhàn)
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| 備注 |
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本課程除以上標準課程內(nèi)容外，接受咨詢式高端定制。
通過訓前的資料調(diào)研、訪談?wù){(diào)研及深度診斷，或配合企業(yè)內(nèi)部控制建設(shè)項目啟動期間的理念引導，或支持企業(yè)內(nèi)部管控建設(shè)過程中的技能提升，或把脈企業(yè)內(nèi)部控制失效或變革失敗的困惑和癥結(jié)，充分結(jié)合客戶企業(yè)經(jīng)營管理實際與內(nèi)部控制建設(shè)策略設(shè)計，為客戶企業(yè)特別量身定制培訓內(nèi)容。
以問題解決為導向，幫助客戶企業(yè)內(nèi)部管理層統(tǒng)一認識，建立基于戰(zhàn)略風險和集團管控的內(nèi)部控制建設(shè)框架，掌握內(nèi)部控制與風險管理的操作方法，確定內(nèi)部控制建設(shè)的項目管理與變革管理解決方案。本課程不僅“授之以魚”，更“授之以漁”，幫助客戶企業(yè)建立解決問題所需的新理念、新思路和新工具，建立客戶企業(yè)的對內(nèi)部控制和風險管理建設(shè)的自我維護與更新能力。（咨詢式高端定制課程費用另議） |
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| 提交時間 |
2014/7/25 16:07:46 . |
| 聯(lián)系電話 |
010-8243115O，微信：13811548421（請注明企業(yè)名稱）
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| E_mail |
8848-hr@163.com |
| 內(nèi)訓流程 |
１、請您填寫并發(fā)送內(nèi)訓需求表(點此下載)至我方;
２、我們將安排相關(guān)人員與您進行進一步溝通;
３、為您定制適合您要求的培訓方案，同時發(fā)予您參考;
４、確定方案，在合同指定的時間地點進行培訓;
５、課程后續(xù)相關(guān)服務(wù)。 |
企業(yè)內(nèi)訓分類：
