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主題：怎么看《即將上市IPO企業全部撤銷審核！新刑法發威！》

2021/3/8 15:41:35

zgzx1

等級：論壇騎士(三級)

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第 1 樓

怎么看《即將上市IPO企業全部撤銷審核！新刑法發威！》

     《重磅！證監會：岀具虛假證明文件：保薦人、律師、會計師，最高10年有期徒刑，欺詐發行15年有期徒刑》

     【新法規定】：
     信披造假：實際控制人10年；
     岀具虛假證明文件：保薦人、律師、會計師，10年。
     欺詐發行：15年。

     【一家干凈的都沒有】？
     根據今年的新法規，從3月份開始，為擬上市企業出具虛假文件的保薦人、律師、會計師等最高可以判處10年有期徒刑，而輔助上市過程中具有欺詐發行的最高可以判處15年有期徒刑。結果就是3月份證監會從擬上市企業中選中準備抽查的20家企業，最終100%取消上市計劃。其中16家知道要被抽查直接撤回IPO申請，另外4家主動終止上市申請～這組數據反映了目前中國證券（資本）市場的真實情況，造假率100%～企業上市IPO的本質都是既得利益集團依賴“圈子”和“關系”的力量上市割韭菜～目前證監會的抽查小組看樣子還沒被“圈子”和“關系”搞定，加上又是剛出嚴刑的風頭浪尖上，所以暫時撤回IPO，避免撞到槍口上（撤回的企業券商都表示，還會擇機繼續上市）
     關鍵問題是，面臨這種“被抽查到”就100%“撤回”的情況，證監會還不明白現在IPO的內幕嗎？不可能。十幾年來，中國金融領域造假成風，越演越烈，是該用真實手段嚴厲打擊（圈子、關系）的時候了，否則好好做事的實體企業哪有出頭之日。


     【新法規解讀】

     2020年12月26日，第十三屆全國人大常委會第二十四次會議審議通過了刑法修正案（十一）（以下簡稱“修正案”），并將于2021年3月1日起正式施行。證監會表示，修正案表明了國家“零容忍”打擊證券期貨犯罪的堅定決心，對于切實提高證券違法成本、保護投資者合法權益、維護市場秩序、推進注冊制改革、保障資本市場平穩健康發展具有十分深遠的意義



     1、大幅提高信息披露造假、虛假證明、欺詐發行等犯罪的刑罰力度。

     修正案對于信息披露造假，將相關責任人員的刑期上限由3年提高至10年，罰金數額由2萬元-20萬元修改為“并處罰金”取消20萬元的上限限制。
     修正案對于欺詐發行，將刑期上限由5年有期徒刑提高至15年有期徒刑，并將對個人的罰金由非法募集資金的1%-5%修改為“并處罰金”取消5%的上限限制；對單位的罰金由非法募集資金的1%-5%提高至20%-1倍。


     2、強化對控股股東、實際控制人等“關鍵少數”的刑事責任追究。

     實踐中，控股股東、實際控制人等，往往在欺詐發行信息披露造假等案件中扮演重要角色。修正案強化了對這類主體的責任追究，明確將控股股東、實際控制人組織、指使實施欺詐發行、信息披露造假，以及控股股東、實際控制人隱瞞相關事項導致公司披露虛假信息等行為納入刑法規制范圍。


     3、強化保薦人等上市中介機構的“看門人”職責。

     保薦人等中介機構是資本市場的“看門人”，其勤勉盡責對于資本市場健康發展至關重要。修正案明確將保薦人作為提供虛假證明文件罪和出具證明文件重大失實罪的犯罪主體，適用該罪追究刑事責任。同時，對于律師、會計師等中介機構人員在證券發行、重大資產交易活動中出具虛假證明文件、情節特別嚴重的情形，明確適用更高一檔的刑期，最高可判處10年有期徒刑。


     4、與證券法修訂保持有效銜接。
     一方面，將存托憑證和國務院依法認定的其他證券納入欺詐發行犯罪的規制范圍，為將來打擊欺詐發行存托憑證和其他證券提供充分的法律依據；另一方面，借鑒新證券法規定，針對市場中出現的新的操縱情形，進一步明確對“幌騙交易操縱”、“蠱惑交易操縱”、“搶帽子操縱”等新型操縱市場行為追究刑事責任。


     “十四五”規劃建議提出，要完善現代金融監管體系，提高金融監管透明度和法治化水平，對違法違規行為“零容忍”。下一步，證監會將以認真貫徹落實刑法修正案（十一）為契機，推動加快修改完善刑事立案追訴標準，加強刑法修正案（十一）內容的法治宣傳教育，不斷深化與司法機關的協作配合，堅持“零容忍”打擊欺詐發行、信息披露造假等各類證券期貨違法犯罪行為，切實提高違法成本，有效保護投資者合法權益，全力保障資本市場平穩健康發展


     【網友評論】：

     1、要真有判了十五年的人，我才信。

     2、哎呀，這以前發行的得有多少造假的啊……

     3、量刑不應有上限（罰款與坐牢）應該和涉案金額掛鉤！

     4、新娘子哪個不化妝？都把妝卸掉，有幾個能上的了臺面哦。

     注冊制背景下“企業IPO上市及并購重組”實務操作研修班

     中國股市最大的毛病，是定位出了問題？

     內循環、房地產、股市！

     股市與民主

     史上最糟糕、最奇異、最奇葩的上市公司

2021/3/8 15:41:35

zgzx1

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第 2 樓

證監會主席易會滿：瘋狂撤回材料主因不是企業造假，而是投行太爛！

     為期3天的《中國發展高層論壇2021年會》在北京線上線下同步舉行。中國證監會主席易會滿在論壇上表示，注冊制絕不意味著放松審核要求。現在科創板、創業板發行上市，交易所都要嚴格履行審核把關職責。證監會注冊環節對交易所審核質量及發行條件、信息披露的重要方面進行把關并監督。

     對于最近在IPO現場檢查中出現了高比例撤回申報材料的現象，易會滿表示，一個重要原因是不少保薦機構執業質量不高，監管部門正在做進一步分析，對“帶病闖關”的將嚴肅處理，決不允許一撤了之。

     證監會3月20日官方對此發文。

     證監會主席對最近社會廣泛關注的“20家被抽中16家撤材料”以及近期出現的撤材料狂潮正式定調！證監會主席嚴肅指出：
     “最近，在IPO現場檢查中出現了高比例撤回申報材料的現象，據初步掌握的情況看，并不是說這些企業問題有多大，更不是因為做假賬撤回，其中一個重要原因是不少保薦機構執業質量不高。從目前情況看，不少中介機構尚未真正具備與注冊制相匹配的理念、組織和能力，還在穿新鞋走老路。對此，我們正在做進一步分析，對發現的問題將采取針對性措施。對帶病闖關的，將嚴肅處理，決不允許一撤了之！”

     證監會主席講話內容如下，信息量極大，建議精讀！