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主題：企業內部控制風險管理、薩班斯法案SOX操作和運用技巧

2009/6/29 11:50:56

hwq180

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第 1 樓

企業內部控制風險管理、薩班斯法案SOX操作和運用技巧

     企業內部控制風險管理、薩班斯法案SOX操作和運用技巧


     【開課城市】上海深圳北京

     【開課時間】2009年8月01-02日 2009年8月08-09日 2009年8月15-16日

     【課程背景】

     財政部、證監會、銀監會、保監會及審計署等五部委會，于6月28日聯合發布““薩班斯法案(SOX)”———《企業內部控制基本規范》（下稱《基本規范》），并定于明年7月1日起首先在上市公司范圍內強制施行，同時鼓勵非上市其他大中型企業執行。《規范》的發布，標志著我國企業內部控制規范體系建設取得重大突破。國際資本市場大力強化內部控制。研究結果表明，內部控制存在缺陷是導致企業經營失敗并最終鋌而走險、欺騙投資者和社會公眾的重要原因。為此，許多國家通過立法強化企業內部控制，內部控制日益成為企業進入資本市場的“入門證”和“通行證”，我國境外上市企業紛紛花巨資聘請海外機構設計內部控制制度，以適應上市地的監管要求。經濟健康發展迫切呼喚加強內部控制。隨著市場經濟的發展和企業環境的變化，單純依賴會計控制已難以應對企業面對的市場風險，會計控制必須向風險控制發展；同時，各部門之間的內控要求也有待于進一步協調，以便為進行內部控制自我評估和外部評價提供統一標準。為幫助財務管理人員系統地掌握內部控制的重點難點問題，有效的進行企業內部控制。特邀請著名企業內控管理專家黃教授進行詳細、系統、精確講解和解答。

     【適合對象】企業董事長、總經理、ＣＥＯ、財務總監、人力資源總監，企業管理層其它中層人員。

     【培訓大綱】

     一、《企業內部控制基本規范》的出臺背景

     1.為什么需要制定內部控制體系？
     2.《企業內部控制基本規范》的整體結構
     3.案例：美國SOX法案對內控的要求及其借鑒

     二、《企業內部控制基本規范》概述

     1.《企業內部控制基本規范》的宗旨和依據
     2.《企業內部控制基本規范》的適用范圍
     3.什么是內部控制？
     4.內部控制體系的“555“：五大目標、五大原則和五大要素
     5.如何促進內部控制的有效實施？
     6.內部控制制度有效性的審計及回避制度
     7.案例：從COSO內控框架體系到COSO風險管理整合框架的演進

     三、內部環境

     1.什么是內部環境
     2.如何設立科學的法人治理機構
     3.如何設置合理的內部機構
     4.如何設計企業目標及責權體系
     5.如何培植企業文化
     6.如何制定人力資源政策
     7.如何設計內部審計機制
     8.如何完善企業法制環境
     9.案例分析：安然事件

     四、風險評估

     1.什么是風險評估
     2.什么是風險承受度
     3.風險評估該如何進行
     4.企業應設立哪些目標
     5.企業有哪些內部風險和外部風險
     6.企業風險識別的方法有哪些
     7.企業如何確定重要性風險
     8.風險應對策略一般有哪些
     9.企業如何開展持續的風險評估
     10.案例分析：金蝸牛倒閉

     五、控制活動

     1.控制措施的方式有哪些
     2.如何保障不相容職務分離控制
     3.如何設計授權審批控制
     4.如何設計會計系統控制
     5.如何設計財產保護控制
     6.如何設計預算控制
     7.如何設計運營分析控制
     8.如何設計績效考評控制
     9.如何建立重大風險預警機制和突發事件應急處理機制
     10.案例分析：中航油的潰敗

     六、信息與溝通

     1.對內部控制支持的企業信息有何要求
     2.企業如何收集識別相關管理信息
     3.企業內部信息、外部信息包括哪些
     4.企業如何建立有效的內部溝通、外部溝通
     5.企業如何建立舉報投訴制度和舉報人保護制度
     6.案例分析：伊利奶業

     七、監督檢查

     1.內控監督檢查的方式有哪些
     2.監督檢查機構如何行使權力
     3.內控缺陷如何報告
     4.如何改進內控缺陷
     5.如何評估企業內部控制
     6.企業內控自我評估如何報告
     7.案例分析：長虹事件

     八、企業內部控制實務操作

     1.內部控制的責任體系如何制定
     2.內部控制的基本平臺如何建設
     3.如何設計內部控制流程
     4.如何設計內部控制風險數據庫
     5.如何設計內部控制風險控制文檔
     6.銷售與收款循環控制流程和風險控制文檔設計
     7.采購與付款循環控制流程和風險控制文檔設計
     8.案例分析：中行哈爾濱事件

     【講師介紹】

     黃教授，會計學博士,博士生導師,注冊會計師，廣東省財政學會、經濟學會常務理事。長期從事內外資企業的財務管理與控制相關領域的工作，擔任若干家集團公司財務顧問及獨立董事，經常被國內各大媒體或經濟論壇作為特邀嘉賓撰文或發表演講，長期為國內各大、中型企業提供培訓以及咨詢服務。專業及擅長領域：風險管理與內部控制，業績評價與激勵機制，公司治理等。

     黃教授，培訓咨詢服務的典型客戶：摩托羅拉（中國）有限公司天津分公司、大連港、廣州本田汽車，廣州五羊摩托、廣船國際、湖南獵豹汽車、貴州黃果樹集團、云南云天化股份有限公司、浙江鐵牛集團、江蘇春蘭集團、廣東格力空調、海南旅游集團、深圳中興通訊、安徽江淮汽車、馬鞍山鋼鐵集團、江中制藥等近千家單位。

     【會員報名】

     1．培訓費用：2500元/人（含培訓費、講義費、茶點費）
     2．報名電話：010-51600571 010-51600671 010-51264223
     3．值班手機：13683686366 齊老師；傳真 010-51411743
     4．報名方式：電話報名-->左旋肉堿有用嗎化妝水豐胸精油哪種好好用化妝水哪個牌子好美白眼霜什么牌子好填寫報名表-->發出培訓確認表
     5．備注：如課程已過期,需更多課程,請訪問我們的網站，查詢最新課程
     6．網址：www.china-cxpx.com（中國誠信培訓網最專業的講師的團隊）